操作程序手册
第十章-研究
出版日期:2011年8月15日
政策审查日期:2021年11月18日
政策所有者:研究副总裁

10.研究或其他学术活动中的不端行为

政策声明

所有在世界杯官方app下载(世界杯官方app)或代表世界杯官方app从事或支持研究或奖学金的人都有积极的义务确保此类研究或奖学金的完整性，并在与之相关的所有事项上诚信行事. 鼓励他们报告(a)世界杯官方app研究或学术不端行为的指控(此处更具体地定义为“不端行为”，包括捏造), 伪造, (或剽窃)和(b)对那些, 善意, 报告此类指控，或配合或参与此类调查程序或相关诉讼. 最后, 他们还负有(a)对任何此类指控作出回应的主要责任, (b)配合与指控有关的任何调查程序或其他诉讼, 包括, 但不限于, 在任何不当行为诉讼中作证.

基本原理

世界杯官方app致力于促进研究和学术社区，其成员忠实地坚持诚实和正直的高道德标准. 该大学力求在不抑制学术界生产力和创造力的情况下做到这一点.

不端行为有悖于科学的利益, 州政府和联邦政府, 公众的健康和安全, 这严重违反了世界杯官方app的政策. 不当行为不仅损害了科学家或学者的声誉，也损害了整个研究和学术界的声誉. 因此, 世界杯官方app学术界的每个成员都有责任避免这种不当行为并确保数据收集的完整性, 记录的储存, 报告研究或奖学金结果, 以及在出版中正确分配信用. 特别是, 从事学术活动的教员, 哪些不受世界杯官方app操作程序手册(跳)政策中记录保留要求的约束 10.09, 是否鼓励保留反映其学术作品来源或与其创作相关的文件和材料.

任何确定违反此政策的人都可能受到纪律处分和所有适当的制裁, 包括, 但不限于, 以下一项或多项:撤回或更正出版物, 正式谴责, 强制性的培训, 终止雇佣关系, 或者被开除学术课程.

范围

本政策适用于与被指控的研究或学术不端行为有关的指控，并且也符合 所有三个 下列标准之一:

被指控的不当行为涉及在被指控的不当行为发生时符合被涵盖人员定义的人员.
和
所谓的不当行为要么与下文(a)所述的研究有关，要么与下文(b)所述的奖学金有关.
1. 研究不端行为涉及以下方面:
  1. 与研究有关的申请或建议(无论是否得到资助), 科研训练, 与研究或培训有关的活动, 或与其他赞助项目相关的活动，只要此类研究, 在世界杯官方app或代表世界杯官方app进行培训或活动; or
  2. 该等研究、培训或活动的执行或审查; or
  3. 报告与此类研究、训练或活动有关的结果的报告.
    
    [举个例子，只是为了说明， 以下是一些可能构成研究不端行为的情况:研究人员提供虚假信息拨款提案中的证书, 一名研究人员在拨款预算中错误地列出了一名员工的工资.]
2. 学术不端行为与学术作品的创作或使用有关, 包括, 但不限于, 期刊文章, 书, 乐曲, 建筑效果图, 以及其他受版权保护的表达.
  和
因为固有的不公平和任何评估陈旧证据的尝试所带来的困难, 所指称的不当行为必须根据发生的事件:
1. 自向安盟提出指控之日起六年内; or
2. 在向安盟报告指控前六年或更久只有 if:
  1. 被指控的违法者引用了, 转载, 或者以其他方式利用所谓的受污染的学术工作或研究记录来获取他或她的潜在利益, or
  2. 世界杯官方app或主办单位认定所指控的不当行为, 如果被证明确实发生过, 是否会对公众的健康或安全造成严重的不良影响.

本跳政策基于42 CFR第93部分中发现的公共卫生服务(PHS)研究不端行为政策，因此专门设计用于管理与PHS研究相关的研究不端行为, 研究培训以及与此类研究和培训有关的活动. 其他联邦机构, 比如农业部和国家科学基金会, 也有规定来管理与提交给和研究的研究提案相关的不当行为的处理, 由这些机构资助的培训和活动. 不过, 这项跳政策将适用于所有的研究, 培训和活动(包括, 但不限于, 由此类其他联邦机构或其他赞助商资助的与赞助项目相关的活动)，并且这些跳政策规定可以与此类机构或赞助商授权的任何研究不当行为政策或流程相协调. 如果本跳政策或其相关程序中的章节与该机构或赞助商的强制性研究不当行为政策或程序相冲突, 然后，代理机构或担保人的政策或程序将适用.

本跳政策不适用于学生涉嫌犯下的不当行为，除非该不当行为与研究有关，并由第2 (a)条涵盖。, 上方. [注:世界杯官方app 跳策略。 2.37, 学术不诚实管理被控学术不端行为的学生.)另外, 一些与研究相关的行为可能不构成不当行为, 但可能违反世界杯官方app的其他政策, 包括, 但不限于, 滥用大学经费, 设施及资源, 误用人体实验对象, 违反保密规定, 利益冲突, 承诺冲突, 滥用动物, 等. 如果研究人员违反了世界杯官方app的其他政策，然后在研究记录或提案中错误地声称遵守, 那么研究人员可能会被指控行为不端，并受到与潜在违规行为相关的程序和制裁. [例如, 这只是一个例子, 如果研究人员进行人体受试者研究，并在拨款提案或其他研究记录中虚假地声明该研究方案已获得机构审查委员会(IRB)的批准。, 那么该研究人员可能会因未能获得IRB批准而受到处罚，记录中的虚假陈述应被视为研究不当行为的指控.]

本政策的网站地址

http://www.pakata.net/hop/chapter10/10-2.html

联系人

如果您对跳政策有任何疑问.02, 研究或其他学术活动中的不端行为，联络以下办事处:

研究诚信办公室(ORI)
210-458-6587

定义

不当行为诉讼的主要参与者

发牢骚的人提出不当行为指控的人.

涉及的人任何由…雇用的人, 支付的, 在…的控制下, 根据…的规则和政策, 或隶属于世界杯官方app, 包括但不限于教员, 科学家们, 学员, 研究员, 技术人员, 支持人员, 客人的研究人员, 获奖者或世界杯官方app的其他合作者, 以及被指控研究不端行为的学生.

决定正式研究副总裁(VPR)是对研究不当行为指控和响应机构行动做出最终决定的官员, 除非涉及对承保人员的纪律处分. 教务长和学术事务副校长(教务长)或根据他的指定, 执行副教务长, 对(a)学术不端行为指控做出最终裁决的决定官员是谁,(b)任何与学术不端行为有关的回应性机构行动，以及(c)针对任何不端行为程序对涵盖人员采取的纪律行动.

被调查者:不当行为指控所针对的人或不当行为诉讼的主体. 在任何查询或调查中，可以有不止一个答复者.

研究诚信主任(RIO)研究诚信助理副总裁(AVP-RI)是研究诚信官员，负责执行本政策并监督所有不当行为诉讼.

赞助商资助研究或其他学术活动的政府或非政府实体，这些研究或其他学术活动是不当行为诉讼的主题，或对所谓的不当行为负有监督责任的政府实体. 小灵通规例所涵盖的不当行为, 主办单位是美国研究诚信办公室(ORI).S. 卫生与公众服务部.

不当行为诉讼中的关键术语/概念

指控任何有关涉嫌不当行为的书面或口头陈述或报告.

利益冲突一个人的利益对另一个人的利益的实际的或明显的干涉, 哪些地方可能因经济利益而产生潜在的偏见, 或之前或现有的个人或职业关系.

证据:任何文件, 有形的商品, 或在不当行为诉讼中提供或获得的证词，倾向于证明或反驳所指控的事实的存在.

诚信:用于原告或证人, 善意是指申诉人或证人根据事实相信所作的指控或所作的证词是真实的, 就像那个人当时理解的那样. 如果指控是在罔顾或故意无视可能反驳指控的事实的情况下提出的，则指控不是出于善意. 适用于卷入不当行为诉讼的委员会成员或其他人, 善意是指公正地履行与不当行为程序有关的职责.

调查:初步收集资料和调查事实，以确定指控或明显的不当行为是否值得进行调查.

调查正式制定事实记录，并审查和评估所有相关事实，以确定是否发生了不当行为, 如果是这样的话, 以确定责任人及不当行为的严重程度.

不当行为伪造、伪造或抄袭，如下所述. (另见范围部分第2项, 怎样细分研究不端行为和学术不端行为.)
不当行为不包括诚实的错误或意见分歧, 包括, 但不限于, 对数据的解释或判断的善意差异和个人的善意差异, 政治, 道德, 道德, 或者专业意见. 构成不当行为, 该行为必须(1)明显偏离相关研究团体的公认实践, 和, (二)故意犯罪的, 故意, or with reckless disregard for the integrity of the reSearch; 和 (3) be proven by a preponderance of 证据 to have occurred.

制造
编造数据或结果并记录或报告.
伪造
操纵研究或学术材料的, 设备, 或过程, 或更改或省略数据或结果，使研究或奖学金不能准确地反映在研究或学术记录中.
剽窃
盗用盗用他人的思想, 流程, 结果, or words without giving appropriate credit; provided however, 抄袭不包括共同作者或合作者之间世界杯官方app谁应该适当获得学分的争议，除非其中一个共同作者或合作者是世界杯官方app的学生.

不当行为进行:所有与处理涉嫌不当行为有关的行动, 包括, 但不限于, 指控评估, 调查, 调查, 以及适用的外部监督审查和过程(例如, ORI的监管适用于PHS规例所涵盖的研究不当行为指控。.

小灵通的监管《世界杯官方app下载》第42条规定的公共卫生服务条例, 第93部分，规定了机构调查和调查研究不当行为的具体指控的标准.

记录:任何数据, 文档, 计算机文件, 电脑磁盘, 或任何其他书面或非书面的帐户或物体，合理地可能被期望提供有关拟议的证据或信息, 进行了, 或报告的研究或奖学金构成不当行为指控的主题. 指控研究不当行为, 记录可以包括, 但不限于, 拨款或合约申请, whether funded of unfunded; grant or contract progress 和 other reports; laboratory note书; notes; correspondence; videos; photographs; X-ray film; slides; biological materials; 计算机文件s 和 printouts; manuscripts 和 publications; 设备 use logs; laboratory procurement records; animal facility records; human 和 animal subject protocols; consent forms; medical charts; 和 subject reSearch files.

报复机构或雇员采取的对个人的就业或其他地位产生不利影响的任何行动，因为个人已经, 善意, 提出不当行为指控或机构对此作出的回应不足, 或在不当行为诉讼中善意合作.

责任

另见附录，了解不当行为程序各阶段的责任.

发牢骚的人

提出不当行为指控.
在本政策所述的与不当行为诉讼相关的所有请求中充分合作.

决定官员-研究副总裁

对研究不当行为的指控和任何相应的机构行动作出最终决定, 对研究不端行为的研究对象采取的纪律处分除外.

决定官员-教务长和学术事务副校长

就学术或研究不端行为、学术不端行为的指控以及与学术不端行为相关的任何回应性机构行动对被覆盖人员采取的纪律处分做出最终决定.

涉及的人

应该报告, 通过书面或口头机制, 对研究和其他学术不端行为的指控应及时提交给RIO.
在本政策所述的与不当行为诉讼相关的所有请求中充分合作.

调查委员会

在调查期间收集必要的资料，并准备报告给调查委员会.
就进行调查或结束不当行为程序提供建议.

调查委员会

回应有关不当行为的指控，并在不当行为诉讼中予以配合. 在任何查询或调查中，可以有不止一个答复者.

研究 诚信官(RIO) -研究诚信助理副总裁(AVP-RI)

管理此策略.
与机构官员(包括, 但不限于, 世界杯官方app的法律顾问), 监督所有不当行为诉讼.

赞助商

资助作为不当行为诉讼主题的研究或其他学术活动，或者是对所谓的不当行为负有监督责任的政府实体. 小灵通规例所涵盖的不当行为, 主办单位是美国研究诚信办公室(ORI).S. 卫生与公众服务部(HHS).

程序

本跳策略的附录.02包括详细的表格(a)，该表格细分为不当行为程序中的每个潜在阶段或阶段，以及(b)简要描述关键行动, 最后期限, 决策和一些角色, 在每个这样的阶段或阶段的关键参与者的权利和责任. 这附录是这项政策不可或缺的一部分吗. 本“程序”部分主要包含适用于不当行为程序的每个阶段或阶段的世界杯官方app工作人员的总体原则和主要职责.

举报不当行为及报复
诚信行事, 鼓励所有受保人员报告观察情况, 怀疑, 或在研究或其他学术活动中有明显不当行为. 如果个人不确定可疑事件是否属于研究或学术不端行为的定义, 他或她可以与里约奥委会会面或联系. 诚信行事, 所有受保人员或其他与大学有关的个人也将报告观察情况, 怀疑, 或因向《世界杯官方app下载》提出指控或参与不当行为诉讼而受到明显报复.

如果 世界杯官方app欺诈和滥用热线, 任何世界杯官方app行政官员, 或任何其他以监管身份行事的受保人员收到该等报告, 他或她必须立即与里约奥委会联系.
如果指控是在另一所大学的过程中发现的, 比如审计, 应立即向RIO报告，RIO将立即启动不当行为程序，无论其他程序的行为或结果如何.
有关涉嫌不当行为的报告可以非正式(口头)方式提出. Reasonable efforts will be made to review 和 resolve informal reports of alleged 不当行为; however, 除非随后以书面形式提交或通过现有证据单独确认，否则此类报告将不按照本政策规定的程序进行处理.
有关涉嫌不当行为的报告也可以正式(书面)形式提出. 正式指控应提交足够详细的资料，以便对是否有必要进行调查进行初步调查.
如发现投诉并非出于善意，负责裁决的官员可能会对投诉人采取适当的纪律处分. 任何明知并故意提出虚假指控的投诉人, 提供虚假信息, 或在不当行为诉讼过程中做出虚假陈述可能会受到纪律处分，包括从大学开除.

保护与不当行为诉讼有关的人员

保密尽可能地, 以任何方式参与不当行为诉讼的所有受保人应将被投诉人和被投诉人的身份披露给需要知道的人, 前提是这一限制与一个彻底的, 主管, 客观的, 和公正的不当行为诉讼，遵守法律. 除非适用法律或世界杯官方app政策另有规定, 或进行不当行为诉讼所必需的, 保密也必须保持(e).g., (通过使用修订)对可能从中确定研究对象的任何记录或证据进行编辑. 在必要时，RIO将通知被投诉人的院长和/或主席提交指控，以帮助迅速封存与不当行为诉讼相关的潜在证据，或帮助选择具有适当学术或科学专业知识的教职员工担任不当行为委员会成员.
保护声誉，防止报复根据本政策采取的所有行动都将充分考虑到所有相关人员的声誉和权利. 世界杯官方app, 主要通过里约采取行动, 会否采取一切合理及实际的步骤，以保障诚信投诉人的地位及声誉, 证人和委员会成员，并保护他们免受被告或其他人的报复.
恢复声誉如有需要, 世界杯官方app将尽合理努力恢复被免罪答辩人的地位和声誉(包括, 但不限于, 努力将不当行为程序的结果告知与被投诉人协商后确定的适当个人和组织).

以合理、公正、客观及及时的方式处理投诉

时间线与不当行为诉讼有关的所有行动将迅速进行, 除非获准延期, 在小灵通条例或本政策规定的期限内. 所有这些时间段都在附录A中注明. 考虑到许多世界杯官方app教员的任期只有9个月, 可能需要扩展, 尤其是在晚春时的指控.
客观公正所有负责执行不当行为程序任何部分的个人都将本着诚信行事. 将采取预防措施，以确保他们与投诉人没有任何利益冲突, 被申请人, 或目击者.
调查委员会及调查委员会的组成:
- 调查委员会由一名或多名个人组成, 他们每个人都应具有了解指控的性质和主题事项所需的科学或学术专门知识或经验.
- 每个调查委员会的大多数成员将从学院参议院指定的世界杯官方app终身教职人员小组中选出. 该小组将由各学院指定的两名教员组成. 指定的教师应在该小组中任职至少一年, 应被要求接受联邦研究诚信办公室的相关培训, 并须常年担任调查委员会成员. 承认有研究或学术不端行为或被发现有此类不端行为的教职员工不得在该小组任职.
- 调查委员会将至少由三名具有了解指控的性质和主题事项所需的科学或学术专门知识或经验的个人组成. 调查委员会成员亦可担任调查委员会成员.
- 如附录A所示, 应答者将有五(5)个工作日的时间，根据所谓的利益冲突向调查委员会和调查委员会成员提出反对意见.
上诉人通知及上诉人请律师及发表意见的权利:根据小PHS法规的要求或本政策附录A中的表格所述, 应书面通知被投诉人与其不当行为程序相关的关键行动和决定，并提供就该等行动和决定提出意见的机会. 被告可聘请法律顾问，并向其咨询，就不当行为诉讼的任何方面寻求建议. Such legal counsel may also accompany 被调查者s to interviews or meetings associated with the 调查 Phase of the 不当行为进行; however, 被申请人聘请的法律顾问不得在此类面谈或会议上代表被申请人发言. 如果法律顾问陪同被告参加这样的面谈或会议, 联合会的法律顾问也必须在场. 因此, 如果被投诉人的法律顾问将出席该等面谈或会议，以保证世界杯官方app律师在场，则被投诉人必须在该等面谈或会议前至少两(2)个工作日以书面形式通知RIO.

保护和保存证据和记录

保管证据和记录. 如有需要，并在整个不当行为诉讼过程中与相关人员合作, 里约将采取合理措施, 实用, 并迅速取得监护权, 库存, 并安全封存进行不当行为诉讼任何阶段所需的所有记录和证据. 如果这包括多个用户共享的仪器数据, 该数据的副本可能会受到保护, 但这些副本实质上相当于文书的证据价值.
处理面试. 所有被合理认定拥有相关信息的人, 包括被投诉人及投诉人, 应该在不当行为诉讼的过程中接受面谈吗. 这样的采访应该被记录和抄写. 应向每位受访者提供一份采访记录副本，并给予至少五(5)个工作日的时间对采访记录进行更正.

在不当行为诉讼过程中采取中介和临时行动

报告和回应赞助商:根据PHS法规或赞助商的法规或合同条款的要求, RIO应向赞助商提供, 是适用的, 与不当行为程序相关的关键行动和决定的书面通知. 在不限制前述内容的前提下, 如违规行为属“小灵通规例”所规管，而下列情况之一亦适用，监察主任须立即通知监察主任:
- 迫切需要保护联邦资金或设备;
- 存在直接的健康危害;
- 有迫切需要保护投诉人或作为投诉主体的被投诉人的利益, 以及他/她的合作调查员和同事, 如果有的话;
- 据称的事件很可能会被公开报道;
- the 指控 involves a public health sensitive issue; or
- 有证据表明这可能触犯了联邦法律. 在这种情况下，里约必须在获得该信息后24小时内通知ORI.
其他违规行为在有证据的情况下, 国际奥委会应提交任何其他可能的违法行为或法律, 摄政的规则, 在不当行为程序中确定的UT系统政策或世界杯官方app政策提交给适当的世界杯官方app官员以采取适当行动.
采取临时行动:里约将确保世界杯官方app采取临时行政行动, 适当的, 保护:保护联邦或州的资金或资源, 保护公众健康, 并确保在可行的情况下能够实现保荐人研究的目标或目的.

补充跳策略10.02
如有必要，以协助构建或实施本跳政策.02, 仲裁委员会可适用下列资料中的原则或指引，只要答辩人, 投诉人和其他参与不当行为程序的人得到合理的赔偿, 适用这些原则或准则的事先书面通知.

公共卫生服务对科学不端行为的政策
研究诚信办公室，处理不当行为
科研诚信办公室， ORI应对科学不端行为指控的示范政策和程序
作为一名科学家:负责任的研究行为指南, 美国国家科学院, 国家工程院, 和医学研究所, 第三版, 2009.

附录

研究或其他学术活动中的不端行为附录

编辑修改:2013年9月26日

10.研究或其他学术活动中的不端行为

政策声明

基本原理

范围

本政策的网站地址

相关法规、政策、要求或标准

联系人

定义

责任

程序

附录

我们的位置