操作程序手册
Chapter 10 - Research
发布日期:2016年9月15日
政策审查日期:2021年11月18日
政策所有者:研究副总裁

10.01 Export Controls

I. POLICY STATEMENT

世界杯官方app下载(世界杯官方app)致力于完全遵守适用的美国法律.S. 出口管制法律法规, 包括取得出口管制物资转移所需的出口许可证, data, technology, 或设备给在美国的外国人.S. 或海外，并审查涉及与外国个人或实体交易的活动. 尽管大多数世界杯官方app活动被排除在美国之外.S. 出口管制条例, 联南援助团任务所必需的一些活动需要监督和管理，以确保遵守出口管制. 由于出口管制法律法规的不断变化, 鼓励世界杯官方app人员与研究诚信办公室联系，以确保他们按照这些法律法规开展业务.

II. RATIONALE

某些信息的输出, items, technologies, 出于国家安全的考虑，软件和硬件受联邦法律的监管和控制, foreign policy, 防止大规模毁灭性武器的扩散和出于贸易竞争的原因. 传统上，大学研究通过“基础研究排除”被排除在这些规定之外, 善意雇员和教育豁免. However, 涉及受控技术的大学研究, 或与指定国家的交易和交换, 个人和单位, 可能要求世界杯官方app在允许非美国学生进入之前获得相应联邦机构的事先批准.S. 参与对照研究的人员, 与外国公司合作和/或与非美国的外国实体或个人口头或书面分享研究成果.S. 公民或永久居民. 违反这些规定的后果可能相当严重, 从失去研究合同和出口特权到对违反这些规定的个人进行罚款和/或监禁.

III. SCOPE

此策略适用于使用世界杯官方app资源的所有活动. 所有世界杯官方app员工都有责任遵守本政策以及执行本政策的任何程序.
本政策适用于但不限于以下活动:

受控领域的研究(如.g., 非公开软件/源代码, encryption technology, nuclear technology, 化学/生物武器, 军事技术);
Travel outside the U.S.;
在美国境外运输或携带设备、技术或软件.S.;
国际金融交易或金融支持;
与非美国大学的教学和研究合作.S. 美国境内或境外人员.S. (研究、实地考察或课程指导);
Visits by non-U.S. 透过任何世界杯官方app设施的人士;
进行限制非美国人发表或参与的研究.S. persons; and
获取出口管制信息, technologies, 来自其他方的材料或专有信息, 包括赞助机构或合作者.

IV. 本政策的网站地址

http://www.pakata.net/hop/chapter10/10-1.html

V. 相关法规、政策、要求或标准

UT系统政策或校董会规则 & Regulations

UT System policy UTS173, Export Controls

其他政策及指引
U.S. 国务院国防贸易管制局(DDTC): http://www.pmddtc.state.gov/
U.S. 商务部、工业和安全局(BIS): http://www.bis.doc.gov/
《世界杯官方app下载》: http://www.bis.doc.gov/index.php/regulations
《世界杯官方app下载》: http://www.pmddtc.state.gov/regulations_laws/itar.html
U.S. 美国财政部外国资产控制办公室(OFAC): http://www.treasury.gov/ofac
能源部，武器控制办公室 & Non-Proliferation: http://www.ecfr.gov/cgi-bin/text-idx?c=ecfr&tpl = / ecfrbrowse / Title10/10cfr810_main_02.tpl
美国国防部合同基础研究政策/ NSDD 189

VI. CONTACTS

如果您对HOP政策有任何疑问.01, Export Control，联络以下办事处:

研究诚信办公室(ORI) 210-458-4233

VII. DEFINITIONS

由于此列表可能会经常更改，请参考研究诚信办公室出口管制定义网站 (http://research.pakata.net/
研究基金/监管要求/出口控制/定义/) 获取更多信息以及EAR和ITAR定义的最新更新.

Export:

Any oral, written, 电子或视觉披露, shipment, 在美国境外转移或传播给任何人, including a U.S. citizen, of any commodity, 信息技术(, technical data, 或协助)或软件/代码.
Any oral, written, 电子或视觉披露, 向任何人或实体转让或传送受管制商品, 有意将技术或软件/代码转让给非美国人.S. 实体或个人，无论位于何处(即使是世界杯官方app非美国).S. employee or student).
将这些物品或信息转让给外国大使馆或附属机构.

Non-U.S. Person: 任何不是合法永久居民的人, 绿卡持有人或美国公民或其他受保护的个人(e.g., a political refugee). Any non-U.S. corporation, business association, partnership, trust, 社会或任何其他外国实体或团体以及国际组织和外国政府都被视为“非美国”.S. person(s).”

Deemed Export: 信息或技术的发布或传递受出口管制 to any non-U.S. 人，不论身在何处. 视同出口可以通过示范方式进行, oral briefing, facility visit, 以及受控数据的传输. 如果大学接受与研究相关的公司专有信息, 信息就是“技术”,，然后把这些信息透露给一个非美国人.S. 人可能是“视同出口”.

Empowered Official: A U.S. 在法律上能够代表世界杯官方app签署出口许可证和其他相关请求的人. 该人员了解出口法规以及违反联邦军事和国防物品出口管制法规的刑事和民事责任和行政处罚.

Technical Data (ITAR): 设计所需的信息, development, production, manufacture, assembly, operation, repair, testing, 维修或修改国防用品.

Technology (EAR): 任何具体信息和专有技术(无论是否以有形形式), such as models, prototypes, drawings, sketches, diagrams, blueprints, manuals, 或者软件——或者无形的形式, 例如培训或技术服务)，这是开发所需的, production, or use of a good, but not the good itself.

VIII. RESPONSIBILITIES

世界杯官方app Personnel
1. 了解他/她的义务，并熟悉美国.S. 出口管制法律和条例(e.g., deemed export rules, purchases, international shipments, 国际合作/旅行, 外国游客, 公司专有/机密信息)，同时保持一个开放的研究环境，欢迎世界各地的研究人员的参与.
2. 确定与本政策第三节所列活动有关的出口管制要求，并遵循本政策中概述的程序 世界杯官方app出口管制网站 (e.g., 世界杯官方app出口管制合规SOP, 临时出口证明表格, 出口管制相关活动评估表, 技术控制计划(TCP)问卷.
3. 保护任何技术, 被认定为出口管制的技术数据或信息, confidential, restricted, 专有的或敏感的.g.敏感但非机密(SBU)，仅供官方使用(FOUO)). 有关更多信息，请访问保护受控非机密信息(CUI) (http://research.pakata.net/research-funding/research-integrity/export-control/safeguarding-cui/).
部门、中心和学院
1. 在其行政职责范围内监督出口合规.
2. 确定与本政策第三节所列活动有关的出口管制要求，并遵循本政策中概述的程序 世界杯官方app出口管制网站 (e.g., 临时出口证明表格, 出口管制相关活动评估表, 技术控制计划(TCP)问卷.
3. 协助出口管制局处理所有出口管制事宜.g., 运输的技术或设备的信息和用途, 对持世界杯官方app或非世界杯官方app签证的国际访问者的筛选和管理计划, 从海外运往世界杯官方app的材料, purpose of travel, 供应商提供的服务类型).
资助项目管理处(OSPA)
1. 协助研究人员审查赞助项目、研究项目和活动的条款，以确定任何潜在的出口管制问题.
2. 向研究人员和ORI通报有出口管制限制的项目(如.g.对出版或发行的限制，对非美国人参与的限制.S. persons, 接受公司/保荐人的专有资料), 或者是模棱两可的，需要进一步分析.g.(实物出口材料、军事项目).
3. 与研究人员协商后, 在提案准备过程中，与发起人的项目或技术管理员讨论和探索潜在的出口管制要求, 谈判或报告要求，并告知他们联邦法规和大学的出口管制程序.
4. 与ORI沟通任何需要审查出口管制的项目变更.
商业化和创新办公室(合同和工业协议)
1. 审查赞助研究合同的条款, 材料转让协议和其他与研究有关的协议，以确定潜在的出口管制问题.g., restrictions on publication; required or restricted dissemination of research results; References to U.S. export regulations (beyond a mere statement to comply with the law); acceptance of company/sponsor proprietary information).
2. 通知研究人员和ORI潜在的出口管制问题, 或者是模棱两可的，需要进一步确定(e).g.(实物出口材料、军事项目).
3. 与保荐人协商保荐人协议中的语言，如果有问题的条款不能删除，咨询ORI.
人力资源厅
1. 每月向ORI提交一份报告，其中包括所有新的非美国学生的名字.S. hires.
Purchasing Office
1. 当购买金额达到或超过15,000美元时，将所有外国供应商与限制方名单进行筛选.
2. 修订采购做法，加强对可能受出口管制限制的物品的采购管制.
世界杯官方app国际服务
1. 通知ORI任何交换, 出国留学或访问学者涉及一个受ofacc限制的国家或非美国.S. 来自ofac限制国家的人.
2. 与ORI合作，确保非美国.S. 谁是未来的学生或研究人员在世界杯官方app筛选适当的限制方名单.
3. 协助ORI核实非美国公司提供的信息.S. 如果在限制派对名单上找到匹配的人是未来的学生或研究人员.
4. 按要求完成I-129签证申请流程, and assists ORI, if needed, 有世界杯官方appH-1B视同出口的证明.
Empowered Official
1. 负责登记相关事宜, licensing, 商品管辖权和分类请求, 自愿或直接披露.
2. 是否有独立权力调查拟出口或临时进口的任何方面.
3. 采取适当措施执行本政策;
4. 负责所有出口交易的核实以及向DDTC提交的信息的准确性.
研究诚信办公室(ORI)
1. 监督和执行本政策，并按要求保存相关记录.
2. 监督和解释出口管制法规.
3. 为研究人员提供帮助, staff, students, 以及所有出口管制相关事宜的合作伙伴，包括, but not limited to, training, licensing applications, 技术分类, 工艺控制计划, 限制政党筛选.
4. 就与旅行有关的出口管制要求向教员提供建议, 在国外进行研究, 以及国际合作.
5. 协助各部门筛选非美国雇员.S. 违反适当限制方名单的个人和实体.
6. 申请出口许可证、商品管辖权和分类请求.
7. 定期审核出口管制流程和活动，主动管理合规.
8. 记录和跟踪所有出口管制审查和决定.

IX. PROCEDURES

研究诚信办公室制定了流程和程序，以确保大学的所有活动都符合美国的规定.S. 出口管制法律法规. 请参阅《世界杯官方app出口管制合规标准操作程序》(http://research.pakata.net/wp-content/uploads/2016/04/Export-Control-Compliance-SOP_April-2016_Final.pdf) or visit the 世界杯官方app出口管制网站 (http://research.utsa.(Edu/export-control/)，查阅与此处所述程序有关的详细资料和表格.

出口管制物项审查及分类:
1. 世界杯官方app的设备/有形物品，如实验室材料(代理), technology, software, 硬件和技术数据将在出口前进行分类，以确定是哪一种, if any, 控制要求适用于项目. In certain cases, 某些非美国公民的访问权限.S. 对特定物品有限制的人也可以申请.
  1. 当对所采购的物品是否受出口管制有疑问时, 世界杯官方app人员应在下订单和/或收到物品之前，要求供应商提供一份说明物品受(或不受)出口管制条例约束的信函.
  2. 有关更多信息，请访问管制物品的采购及处置网站 (http://research.pakata.net/research-funding/research-integrity/export-control/controlled-items/).
2. ORI将协助通过商品管辖权对该物品进行分类，以确定哪个政府机构对该物品具有管辖权.
3. 商品管辖权确定后, ORI将通知并协助所有受影响的各方制定和实施技术控制计划。.
4. ORI将在需要时申请出口许可证和授权，并就如何遵守许可证条件向适当的个人和许可证接收者提供建议. 在取得许可证之前，不得出口或视同出口.
回顾所有在美国的国际交易.S. and abroad
1. 世界杯官方app人员在与非美国人进行任何活动之前与ORI联系.S. 个人和/或外国实体.
2. ORI将决定该活动(航运、旅游、金融交易、国外访问等.)须遵守出口管制法律及规例.
3. 如果需要进一步审查, 研究人员或责任方将提供有关活动的所有必要信息. 有关更多信息，请访问世界杯官方app出口管制国际旅游网站 (http://research.pakata.net/research-funding/regulatory-requirements/出口管控/旅游/).
技术控制计划(TCP) ORI将与世界杯官方app员工和/或学生合作，确定项目或活动是否需要TCP来确保受控技术和/或技术数据不被非美国人使用和观察.S. 没有使用技术许可的人. TCPs will include:
1. 承诺遵守出口管制;
2. 确定适用的出口管制和受管制的物项或者技术;
3. 对商定的控制该项目/技术的安全措施的描述，包括, as appropriate:
  1. 实验室划分
  2. time blocking
  3. marking
  4. 人员识别
  5. locked storage
  6. electronic security
  7. 保密通信
4. 将接触受管制物项或技术的人员的身份证明和国籍;
5. 准许接触受管制物品/技术的人员甄别措施;
6. 完成使用后处置项目/技术的适当安全措施.
出口管制训练- 研究诚信办公室将向世界杯官方app社区提供世界杯官方app出口管制条例的教育和培训, 合规性及相关问题. ORI将编写培训材料，并将确保从事出口管制活动的大学雇员和学生得到适当的简报, guidance, and oversight. ORI还将为教师提供持续的出口简报会, staff, students, 以及附属机构. 出口管制培训可于 http://research.pakata.net/research-funding/research-integrity/export-control/training-development/
Internal Review/ Audit-研究诚信办公室将定期对tcp和其他大学活动进行内部审查，以确保世界杯官方app出口管制计划的合规性和有效性. 这些审查可能包括以下任何或全部内容:
1. 监控所有执行的技术控制计划(tcp), 哪些将至少每年审计一次和/或根据需要进行审计以确保合规性.
2. 审查世界杯官方app出口管制程序.
3. 定期审查和跟踪文件和流程, 包括内部记录保存的审查, communications, document transfer, 维护和保留.
违规行为和报告 -除可能适用的民事和刑事处罚外 applicable laws to 世界杯官方app personnel, 违反出口管制法律法规的违规者可能受到世界杯官方app和德克萨斯大学系统的补救或纪律处分, 包括终止或解雇, 按照适用的世界杯官方app和德克萨斯大学系统的政策和程序.

X. 初始实施的特殊说明

None

XI. 表单和工具/在线流程

有关出口管制表格及程序，请浏览世界杯官方app出口管制网站 (http://research.pakata.net/ export-control/).

XII. APPENDIX